商业周刊Facebook股票私下交易引发顾虑

北京时间12月30日消息，据国外媒体报道，《商业周刊》网站周三撰文称，Facebook、Twitter等创新企业的股票，在美国非上市公司股票交易市场的私下交易，已让这些公司的账面价值上升了50%甚至以上。这不禁引发了一个新的问题：究竟有多少投资人了解这些公司的财务情况。以下为文章内容摘要：

美国私募股权交易咨询公司NYPPEX日前公布数据称，自今年6月以来，Facebook、Twitter和其它受风投支持的互联网公司，它们的平均估值已上涨了54%。包括《华尔街日报》和《纽约时报》都报道称，美国证券交易委员会已向Facebook、Twitter、社交游戏公司Zynga和商务社交网站LinkedIn发送信息请求书，要求上述公司提供公司股票买家和卖家的相关信息。

尽管美国非上市公司股票交易市场SecondMarket表示，他们撮合买卖双方达成交易的行为完全符合相关规定，但美国投资公司Felix Investment合伙人弗兰克·马佐拉还是表示，监管者完全有理由对为上市公司股票交易情况进行调查。马佐拉说，“无论在任何时候，当你看到私有股权的投资者和交易增加时，详细审查都不是一件坏事。”

信息请求书

《纽约时报》援引消息人士的话称，美国证券交易委员会已经向多家参与买卖私有公司股票的个人或机构发送了信函，但具体内容不详。《华尔街日报》则援引消息人士的话称，这一调查尚处于初级阶段。

美国证券交易委员会发言人约翰·奈斯特表示，该委员会定期询问相关信息，以便寻找有可能触犯证券法的交易，但类似的信函不会对外公布。SecondMarket发言人马克·墨菲说：“我们尚未收到来自美国证券交易委员会的正式或非正式信函。”SecondMarket的竞争对手SharesPost发言人埃里森·贝达德则表示：“不会对任何与第三方团体的保密对话置评。”

截至目前，Facebook、Twitter、Zynga和LinkedIn均对此未置可否。

极为复杂

SecondMarket和SharesPost等私有股票交易所帮助持股人和买家在线商定私有股票的交易价格。在参与SecondMarket的在线拍卖前，买方的财务状况必须满足监管要求，并且要受到交易管理者的监督。而在SharesPost中，用户则是通过电子布告栏相互联系。

风险投资公司DCM联合创始人多尔说，“我认识的多数买方都来自极为复杂的机构投资者。很明显，这些企业显然不像公开市场的上市公司那样，可以每天自由交易。但如果你问他们是否公开？人们能否变现？任何聪明的投资者都不可能说不。”

500名股东

通过成立投资基金的方式，Flix、EB和GreenCrest等公司帮助Facebook把股东人数控制在500人以内。根据美国证券交易委员会的相关规定，当企业股东人数超过500人时，就必须要公开更多财务信息。

消息人士在今年年初曾表示，Facebook已要求员工只有在开放交易时间段，才能够交易持有的公司股票。Facebook发言人当时曾表示，出台此政策是为了防止内幕交易案的出现，“Facebook一直在履行内幕交易政策，以更好的遵守内幕交易法，并保护公司、公司员工及股东的利益。”

多尔说，“就我看来，所有人所作的一切都是为了遵守当前美国证券交易委员会的相关法规。我希望证券交易委员会最终能够意识到，这种做法对产业内的所有人都有好处。”

SecondMarket董事总经理亚当·奥里佛利在今年4月表示，SecondMarket接受证券交易委员会和美国金融业监管局的监管，该公司不会指派雇员管理交易，而是会与创业企业合作，帮助他们更好地管理股票交易，包括解决有关内幕交易的问题。

马佐拉说：“根据我从《纽约时报》的文章上得到的消息，证券交易委员会这次并不是进行调查，而只是进行问询。他们涉足其中，只是为了确保交易所的交易行为符合规定”。

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