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老鼠仓涉案人师出名门刑法修正案下或被究刑责

发布时间:2021-01-07 19:54:51 阅读: 来源:平开门厂家

基金经理是金领中的金领,被成千上万的基民奉为明星;数十亿元的资金在他们的操纵之下进出股市;100万的平均年薪更是让人羡煞。

这些拥有高薪、让人羡慕的基金经理们,大部分都是具有名校背景、硕士以上学历的高材生。在太和顾问调研的十余家基金公司的45个基金经理中,百分之百都是本科以上的学历,其中硕士占到73.3%,博士及以上11.1%。

在这样高学历、高收入群体中,仍有一些基金经理很不安分,为己谋利。近日,就有3位基金经理再次涉嫌“老鼠仓”。

三基金经理均师出名门

11月6日,深圳证监局公告,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等,深圳证监局立即启动稽查提前介入程序,随后正式立案稽查。“老鼠仓”丑闻一出,3位昔日叱咤股市的基金经理沦为经济罪案的嫌疑犯。

涂强,生于1969年,南京大学经济学硕士。曾任职于长城证券有限责任公司,历任投资部投资经理、资产管理部投资经理、资产管理部副总经理,2005年3月加入景顺长城基金公司。

韩刚,1974年出生,1999年毕业于中国人民银行研究生部,经济学硕士。曾任国信证券发展研究中心研究员。2001年7月进入长城基金管理有限公司,历任研究员、长城久恒(200001,基金吧)基金经理、基金管理部副总经理、研究部副总经理。

刘海,1978年生,1999年毕业于清华大学经济管理学院国际金融与财务专业,经济学学士。曾就职于深圳发展银行总行,任职债券交易员。2005年6月进入长城基金管理有限公司,曾任“长城货币(200003,基金吧)市场证券投资基金”基金助理。

从毕业学校来看,南京大学和清华大学是中国的一流综合类学府,而中国人民银行研究生部则是高级金融研究人才的摇篮。考取这些学校的学生,无疑在学习能力上是很优秀的。而从这样的高等学府毕业出来的学生,也应该是品学兼优、德才兼备的天之骄子。

涂、韩、刘3人在毕业后,成了金融投资这个高智商领域的佼佼者,当上了众人所羡慕的基金经理,展示了他们在能力与专业知识上的优秀。但是,“德”的丧失却让他们倒在了“老鼠仓”内。

业内人士透露,韩刚在长城基金内部已是投资部门的中层,话语权较大,但其两度担任基金经理,两度在位的时间均不足1年,就目前基金经理平均在岗时间而言,韩刚的能力似乎难如人意。而刘海在任期间一直偏向投资债券,但是从今年开始,其旗下的长城稳健增利(200009,基金吧)基金开始大幅转战股市,权益类资产占比快速上升。

对于此次事件,众多业内人士直呼“想不到”。一位和涂强十分熟悉的人士表示,真是感到非常意外。涂强给人的印象非常老实、忠厚,平时待人很好,为人低调,话虽不多,但性格还是比较开朗。对于此次事件,这位人士也是连连叹息,颇为惋惜。

抵挡不了的利益诱惑

这3人均处于事业的黄金时期,年纪最轻的清华高材生刘海刚刚三十出头,最大的涂强今年也不过刚满四十。令人疑惑的是,为什么他们明知“老鼠仓”属于严重违规甚至违法的行为,还要明知故犯、自毁前程?“老鼠仓”到底又是什么?

其实,“老鼠仓”是基金业中利润输送方式的一种,也是最让基民痛恨的。它是指庄家(基金经理、交易员等)在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后,个人仓位率先卖出获利。当然,最后亏损的是投资者的资金。

为了能顺利实现坐庄,市场中的一些主力庄家在临拉升股票前,往往会提前将一些消息通知相关的个人和机构,也有部分操盘手会将消息透露给亲朋好友,使他们在第二天早上集合竞价时,于极低的价格或跌停板处填买单,然后在竞价时或盘中瞬间把股价打下去,使预埋的买单得以成交。

这个过程持续时间很短,为了避免被其他人低价成交,往往以散户来不及反应的速度,迅速把股价恢复到正常的交易通道里。对于这类不属于机构本身的,是通过一定关系来实现低价位成交的仓位,俗称:“老鼠仓”。

建“老鼠仓”违背职业经理人的诚信原则,是严重的职业操守问题,并涉嫌犯罪。这种行为损害了公司或基金持有人的利益,甚至有可能导致所服务的机构严重亏损。

基金经理的亲友预先低价买入股票,然后公司再建仓拉升该股票,“老鼠仓”不但没有风险,而且还能获得高额回报。背后巨大的利益驱动,是基金经理们铤而走险的根本原因。

本次“老鼠仓”或受刑罚

本次“老鼠仓”已经是基金公司近年来爆出的第4起“老鼠仓”丑闻了,此前还有上投摩根的唐建、南方基金经理王黎敏以及融通基金公司的张野3位基金被爆“老鼠仓”。

在以往的3例“老鼠仓”案件中,基金经理所受的最大惩罚不过是“市场禁入”和罚款,而这种惩罚对于他们来说根本算不了什么。

首先,市场禁入这一条根本形同虚设,他们完全可以再用其他人的账户进入市场。其次,几十万数百万元的罚金对于他们来说根本不足以为戒。再次,就算被公募基金除名,这些昔日公募基金经理依然是市场上的“香饽饽”。原融通基金经理张野在被查之后,私募的邀请函立马像雪片一样向他飞来。如此廉价的违规成本是基金经理“老鼠仓”屡次发生的重要原因。

不过,在今年2月28日之后犯事的这3位基金经理就没有那么幸运了,等待他们的可能是牢狱之灾。今年2月28日通过的《中华人民共和国刑法修正案(七)》,将基金经理的“老鼠仓”行为首次列入刑法追究范围。

事实已经证明,在这次突袭中被揪出来的3只“老鼠”并不是个案,过去有,今后还会有。这不免让我们担心,谁会成为下一个“老鼠仓”基金经理?投资者的利益何时才能真正不被侵蚀?

链接:此前卷入“老鼠仓”的基金经理

原上投摩根基金经理唐建

唐建,1974年4月3日出生,获南京建筑工程学院工学学士,上海交通大学工学硕士。1993年进入东方证券,从事信息系统开发工作;2000年进入申银万国证券研究所,任IT行业分析师;2004年加入上投摩根基金管理公司,任投资经理,负责IT、医药、电力设备等行业研究。2005年起担任研究副总监、阿尔法股票基金经理助理,同时负责食品饮料、钢铁、有色及银行等行业研究工作。2006年任上投摩根成长先锋(378010,基金吧)基金经理。2007年5月,唐建个人涉嫌利用内幕信息从事违规投资,被证监会立案调查。

原南方基金经理王黎敏

王黎敏,1975年生,注册金融分析师(CFA), 中国人民银行研究生部毕业,金融学硕士。2000年进入南方基金管理公司工作,先后担任研究部研究员、开元基金经理助理、天元基金经理助理、南方稳健(202001,基金吧)成长基金经理助理、开元基金经理等职务。王黎敏本人曾获得《上海证券报》2006年“中国最佳基金经理奖”,其管理的宝元基金2006年在债券型基金中业绩领先,2006年获《中国证券报》“封闭式金牛基金”奖。2008年3月,王黎敏成为国内基金业第二例“老鼠仓”案。

王黎敏与唐建两基金经理被证监会开出第一张“老鼠仓”罚单,共处罚金100万元。

原融通基金经理张野

张野, 1962年生,曾任杭州新希望(000876)证券投资顾问有限公司董事长、总经理。2009年5月12日,成为融通基金“老鼠仓”案的主角。

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