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老鼠仓屡禁不止5原因经理频繁变动造管理责任缺位

发布时间:2021-01-07 13:46:56 阅读: 来源:平开门厂家

据证券时报报道,有关部门正在依法查处深圳两家基金公司的三位基金经理。近年来,基金“老鼠仓”事件不断发生,极大地损害了投资者利益,影响行业信誉。基金老鼠仓事件为何屡禁不止?笔者认为,存在以下五方面原因。

第一,基金经理独特的投资优势,决定了其对信息的独享性,而受到关注。由于基金经理掌握着较多的资源,诸如股票池、仓位调整、资金等。这样,就从一定程度上影响着股票的变动。基金经理一时的疏忽大意,或者降低对自己的要求,就有可能会造成信息的流失。

第二,基金经理频繁变动,造成基金经理的管理责任缺位。也导致基金经理放松对自身的约束,失去投资的纪律性,从而造成责任的缺失。可以说,凡是能够长期担纲一只基金的基金经理,已经形成一种良好的投资文化,使基金经理更容易做到对投资者负责。

第三,激励机制的局限性,制约着基金经理的管理动力。目前薪酬体系对基金经理的激励存在一定缺陷,造成众多明星基金经理频繁跳槽,尤其是从事私募基金管理的原因之一。不彻底解决基金经理的根本利益问题,老鼠仓事件就不会得到完全杜绝。

第四,基金管理公司内控机制的缺失,也是造成基金经理出现此类事件的原因之一。至少是在基金管理人的内部督查及相关规章制度执行,及业务流程方面的弱化管理,是造成基金经理放松自身要求的原因之一。尤其是在基金经理担任此职务之前的工作情况,缺乏必要的审计,从而造成问题的累积。

第五,处罚力度不强,不能起到根本的震慑作用。《中华人民共和国刑法修正案(七)》对内幕交易作出了规定,但在执行中有关细节还需要进一步细化。

首先,形成查处老鼠仓事件的日常信息搜集制度,鼓励知情人员对基金经理的投资行为进行举报。其次,加强常规性检查,尤其是要围绕“老鼠仓”事件,进行各种形式上的审计工作。第三,发现一起,查处一起,从而对现有的基金经理起到警示教育作用。

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